關(guān)于印發(fā)《廈門市養(yǎng)老、工傷、失業(yè)保險待遇申領(lǐng)相對人誠信記錄管理辦法》的通知
廈人社規(guī)〔2020〕4號
各有關(guān)單位：
《廈門市養(yǎng)老、工傷、失業(yè)保險待遇申領(lǐng)相對人誠信記錄管理辦法》已經(jīng)市政府批準(zhǔn)，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
廈門市人力資源和社會保障局
2020年3月27日
廈門市養(yǎng)老、工傷、失業(yè)保險待遇申領(lǐng)相對人誠信記錄管理辦法
第一章 總則
第一條 根據(jù)《中華人民共和國社會保險法》、《工傷保險條例》、《社會保險稽核辦法》、《社會保險基金先行支付暫行辦法》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）、《印發(fā)〈關(guān)于對社會保險領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2018〕1704號）、《社會保險領(lǐng)域嚴(yán)重失信人名單管理暫行辦法》(人社部規(guī)〔2019〕2號)、《廈門經(jīng)濟特區(qū)職工基本養(yǎng)老保險條例》、《廈門市實施<工傷保險條例>規(guī)定》、《廈門經(jīng)濟特區(qū)失業(yè)保險條例》、《廈門經(jīng)濟特區(qū)社會信用條例》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件，結(jié)合本市實際，制定本誠信記錄管理辦法。
第二條 市、區(qū)社會保險行政部門負(fù)責(zé)社會保險嚴(yán)重失信人名單的具體實施管理工作。市、區(qū)社會保險經(jīng)辦機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)分工的規(guī)定，負(fù)責(zé)誠信記錄信息的采集匯總等工作。
第三條 以下人員與組織的誠信記錄管理工作，適用本辦法：
（一）申領(lǐng)由本市養(yǎng)老、工傷、失業(yè)保險基金及補充保險基金（以下簡稱“本市三險種社保基金”）支付款項的各類事項的人員與用人單位。
（二）對本市三險種社保基金負(fù)有償還義務(wù)的人員與組織。即：并非申領(lǐng)本市三險種社保基金支付款項的各類事項的當(dāng)事人，但因與當(dāng)事人存在繼承、代管、賠償責(zé)任等關(guān)系，而對本市三險種社保基金負(fù)有償還義務(wù)的人員和組織。包括但不限于：繼承財產(chǎn)同時繼承償還社保基金義務(wù)的繼承人，代替待遇發(fā)放對象保管社會保險待遇（以下簡稱“社保待遇”）打入的銀行卡的經(jīng)手人員或經(jīng)手單位負(fù)責(zé)人，負(fù)有償還工傷保險基金先行支付款項義務(wù)的用人單位及其法人代表或第三人。
上述兩類人員以下統(tǒng)稱：“申領(lǐng)相對人”。
第四條 市、區(qū)社會保險行政部門開展誠信記錄工作，應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、公平工作、客觀真實、動態(tài)管理原則。
第二章 誠信規(guī)范要求
第五條 申領(lǐng)本市三險種社保基金支付的各類款項的人員與用人單位，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：
（一）申領(lǐng)款項時提供真實、完整的證明材料，不得以欺詐、偽造證明材料或者隱瞞重要信息、選擇性提供證明材料等手段騙取待遇領(lǐng)取資格或高套待遇。
（二）如實告知本人已在享受的社保待遇情況。已申領(lǐng)前一項長期待遇的人員，新申領(lǐng)后一項長期待遇時，如前后申領(lǐng)項目中有一項以上待遇由本市三險種社保基金發(fā)放的，應(yīng)主動告知本市社會保險經(jīng)辦機構(gòu)；如屬不可重復(fù)領(lǐng)取的項目，應(yīng)依相關(guān)法律規(guī)定作出選擇并辦理相應(yīng)清理手續(xù)。
（三）保持登記通訊信息有效性。待遇領(lǐng)取人員在社會保險經(jīng)辦機構(gòu)登記的個人電話及按要求登記的通訊地址、親屬聯(lián)系電話發(fā)生變更的，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定或相關(guān)協(xié)議約定的要求，及時告知相應(yīng)的勞動保障工作機構(gòu)（已納入社會化管理的，其相應(yīng)的“勞動保障工作機構(gòu)”為其所屬的村（居）或鎮(zhèn)（街）等社會化管理經(jīng)辦機構(gòu)；未納入社會化管理的，其相應(yīng)的“勞動保障工作機構(gòu)”為原辦理待遇申領(lǐng)手續(xù)的社會保險經(jīng)辦機構(gòu)；下同）。
（四）按勞動保障工作機構(gòu)的要求辦理領(lǐng)取資格認(rèn)證手續(xù)；配合社會保險行政部門、社會保險經(jīng)辦機構(gòu)及資格認(rèn)證責(zé)任機構(gòu)的調(diào)查工作。
（五）按月領(lǐng)取長期社保待遇的申領(lǐng)相對人，發(fā)生由法律法規(guī)規(guī)定的各類失去領(lǐng)取資格情形的，本人或其親屬、監(jiān)護人、繼承人應(yīng)在7個工作日內(nèi)告知相應(yīng)的勞動保障工作機構(gòu)。
其中，失去職工養(yǎng)老保險待遇領(lǐng)取資格的常見情形包括：死亡、失蹤、重復(fù)領(lǐng)取其它長期社保待遇、服刑、未成年遺屬待遇領(lǐng)取人員年滿16周歲（年滿16周歲，且每年提供就讀本學(xué)年在普通中學(xué)或職業(yè)中學(xué)就讀的證明的，可繼續(xù)領(lǐng)取至畢業(yè)月，畢業(yè)月次月失去領(lǐng)取資格；年滿16周歲，或就業(yè)，或就讀大專、大學(xué)，或未就業(yè)也未就學(xué)的，均失去領(lǐng)取資格）。
失去城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險待遇領(lǐng)取資格的常見情形包括：死亡、失蹤、服刑、重復(fù)領(lǐng)取其它長期社保待遇。
失去工傷保險待遇資格的常見情形包括：工傷職工及供養(yǎng)親屬死亡、失蹤、重復(fù)領(lǐng)取其它長期社保待遇；工傷職工經(jīng)復(fù)查鑒定、達(dá)不到一級至四級傷殘或生活自理障礙等級；供養(yǎng)親屬就業(yè)或應(yīng)征服兵役；供養(yǎng)親屬被他人或組織收養(yǎng)；供養(yǎng)親屬年滿18周歲且未完全喪失勞動能力；工亡職工配偶再婚。
失去失業(yè)保險待遇資格的常見情形包括：死亡、服刑、失蹤、重新就業(yè)、享受基本養(yǎng)老保險待遇、移居境外、應(yīng)征服兵役。
第六條 對本市三險種社保基金負(fù)有償還義務(wù)的人員與組織均應(yīng)當(dāng)遵守以下誠信規(guī)范要求：
（一）接收與三險種社保事務(wù)有關(guān)的法律文書及追討通知函件后，在文書、函件限定的時間內(nèi)，將應(yīng)還款項存入指定賬戶。
（二）選擇以銀行代扣形式歸還應(yīng)還款項的人員，應(yīng)簽署相關(guān)文書，提供準(zhǔn)確的銀行賬號、姓名、身份證號、銀行預(yù)留手機號碼等信息。
（三）協(xié)助市、區(qū)社會保險行政部門與社會保險經(jīng)辦機構(gòu)開展的調(diào)查核實工作。
第三章 誠信評價方式
第七條 市、區(qū)社會保險行政部門、社會保險經(jīng)辦機構(gòu)、資格認(rèn)證責(zé)任機構(gòu)采用以下五類事中事后監(jiān)管措施，采集申領(lǐng)相對人有關(guān)遵守社會保險相關(guān)法律法規(guī)、履行法定義務(wù)的誠信記錄信息。具體方式如下：
（一）“雙隨機”檢查
根據(jù)本市三險種“雙隨機”抽查實施方案，對申領(lǐng)相對人開展抽查工作。
（二）本市人社系統(tǒng)信息排查
根據(jù)下列渠道獲取疑似對三險種社保基金造成損害的線索信息（簡稱“社保疑點信息”），核查并做出相應(yīng)處置：
1.對按月領(lǐng)取養(yǎng)老、失業(yè)及工傷待遇人員進(jìn)行領(lǐng)取資格認(rèn)證審查，發(fā)現(xiàn)失聯(lián)、失去領(lǐng)取資格的信息；
2.各人社業(yè)務(wù)經(jīng)辦工作中，發(fā)現(xiàn)與社保待遇領(lǐng)取資格相關(guān)的疑點信息。
（三）舉報調(diào)查
接受社會公眾及組織就涉及養(yǎng)老、工傷、失業(yè)保險待遇違法違規(guī)行為的舉報，根據(jù)舉報人提供的線索，對申領(lǐng)相對人進(jìn)行專項調(diào)查核實工作。
（四）上級及其它政府機構(gòu)數(shù)據(jù)核查
1.通過人社部網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督平臺比對發(fā)現(xiàn)社保待遇重復(fù)領(lǐng)取、多領(lǐng)、冒領(lǐng)信息；
2.接收全國各行政部門及相關(guān)機構(gòu)提供的人員生存和遷移等變動信息。
3.根據(jù)國家、省、市人社、效能、審計等部門的通知要求及下發(fā)的疑點名單，開展專項核查工作。
（五）重點專項檢查
定期匯集難以處置的疑點案件，采用赴相關(guān)人員家中慰問探視、赴相關(guān)人員居住地、戶籍地基層服務(wù)組織及派出所調(diào)取資料、向公安民政申請行政協(xié)助、委托第三方調(diào)查等各項措施，集中開展重點專項檢查。
第四章 誠信記錄類型
第八條 申領(lǐng)相對人在各項事中事后監(jiān)管措施的核查中，檢查事項均符合標(biāo)準(zhǔn)的, 誠信評價結(jié)果為“合格”。檢查事項存在以下情形的，誠信評價結(jié)果為“不合格”或“嚴(yán)重不合格”：
（一）不合格
1. 多領(lǐng)取社保待遇，金額及情形尚未達(dá)到嚴(yán)重不合格標(biāo)準(zhǔn)的。
2. 拒絕協(xié)助市、區(qū)社會保險行政部門與社會保險經(jīng)辦機構(gòu)對事故和問題進(jìn)行調(diào)查核實的。
（二）嚴(yán)重不合格
1.以欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社保待遇或社保基金支出,數(shù)額超過1萬元，或雖未達(dá)到1萬元但經(jīng)責(zé)令退回后拒不退回的。
2.社保待遇領(lǐng)取人喪失待遇領(lǐng)取資格后，本人或他人冒領(lǐng)、多領(lǐng)社保待遇超過6個月或者數(shù)額超過1萬元，經(jīng)責(zé)令退回后拒不退回，或簽訂還款協(xié)議后未按時履約的：
（1）經(jīng)書面函告或公告兩次未還款的；
（2）首次書面函告或公告之日起6個月內(nèi)未還款的；
（3）以簽訂分期還款協(xié)議方式還款，但連續(xù)兩期未按約定金額、時間還款的。
3.用人單位及其法定代表人或第三人依法應(yīng)償還社保基金已先行支付的工傷保險待遇，有能力償還而拒不償還、超過1萬元的。
4.拒不履行生效法律文書確定的社保相關(guān)義務(wù)的。
5.因造成三險種社保基金損失被追究刑事責(zé)任的。
6.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。
第九條 社會保險經(jīng)辦機構(gòu)按照國務(wù)院關(guān)于建立證明事項告知承諾制的有關(guān)規(guī)定，在辦理社會保險事項時，以書面（含電子文本，下同）形式將法律法規(guī)中規(guī)定的證明義務(wù)、證明內(nèi)容以及被列入嚴(yán)重失信人名單的風(fēng)險提示等一次性告知當(dāng)事人，當(dāng)事人書面承諾已經(jīng)符合告知的條件、標(biāo)準(zhǔn)、要求，愿意承擔(dān)不實承諾法律責(zé)任的，社會保險經(jīng)辦機構(gòu)不再索要有關(guān)證明而依據(jù)當(dāng)事人承諾辦理相關(guān)事項。
社會保險經(jīng)辦機構(gòu)應(yīng)通過各級在線政務(wù)服務(wù)平臺、數(shù)據(jù)共享交換平臺、信用信息共享平臺、政府部門內(nèi)部核查和部門間行政協(xié)助等方式對當(dāng)事人承諾內(nèi)容予以核查。當(dāng)事人違背承諾，存在本辦法第八條第（二）項規(guī)定情形的，其誠信評價結(jié)果亦為“嚴(yán)重不合格”。
第五章 誠信記錄評價程序
第十條 市、區(qū)社會保險經(jīng)辦機構(gòu)負(fù)責(zé)采集申領(lǐng)相對人的誠信記錄，在誠信評價結(jié)果為“不合格”的申領(lǐng)相對人的誠信記錄中添加“不合格”信息，并將相關(guān)調(diào)查報告、證據(jù)及其他有關(guān)材料移送至同級社會保險行政部門，由社會保險行政部門經(jīng)審核將其列入社會保險領(lǐng)域失信“重點關(guān)注名單”（以下簡稱“社保 ‘重點關(guān)注名單’”），由本市人社系統(tǒng)內(nèi)部運用該名單信息。
第十一條 市、區(qū)社會保險經(jīng)辦機構(gòu)負(fù)責(zé)采集申領(lǐng)相對人的誠信記錄，在誠信評價結(jié)果為“嚴(yán)重不合格”的申領(lǐng)相對人的誠信記錄中添加“嚴(yán)重不合格”信息，并將相關(guān)調(diào)查報告、證據(jù)及其他有關(guān)材料移送至同級社會保險行政部門，由社會保險行政部門經(jīng)審核將其列入“社會保險嚴(yán)重失信人名單”，同時列入本市公共信用信息目錄中的“社會保險稽核檢查嚴(yán)重不合格名單”。
第十二條 社會保險行政部門擬將行政相對人列入 “嚴(yán)重失信人名單”的，應(yīng)當(dāng)事先書面告知當(dāng)事人擬列入的事實、理由、列入依據(jù)、懲戒措施、列入期限等，以及其享有陳述申辯的權(quán)利。經(jīng)復(fù)核，當(dāng)事人的申辯理由不成立或逾期未提出申辯的，應(yīng)當(dāng)作出列入決定，并通知當(dāng)事人。列入決定應(yīng)當(dāng)列明：
（一）當(dāng)事人基本信息，包括法人和其他組織名稱及其統(tǒng)一社會信用代碼，法定代表人或單位負(fù)責(zé)人姓名及其身份號碼，相關(guān)責(zé)任人姓名及其身份號碼；
（二）列入事實、理由、列入依據(jù)、列入期限、懲戒措施、作出列入決定的社會保險行政部門名稱、聯(lián)系方式；
（三）當(dāng)事人權(quán)利救濟途徑和救濟期限等；
（四）整改方式和期限、信用修復(fù)方式等名單退出方式告知等。
第六章 誠信記錄管理
第十三條 社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)自作出列入決定之日起7個工作日內(nèi)，在廈門人力資源社會保障門戶網(wǎng)站上公示社會保險嚴(yán)重失信人名單信息。
第十四條 因發(fā)生第八條第（二）項第2點、第3點規(guī)定情形被納入社會保險嚴(yán)重失信人名單的，聯(lián)合懲戒期限為1年，期滿自動移出社會保險嚴(yán)重失信人名單。
因發(fā)生第八條第（二）項第1、第4、第5、第6點規(guī)定情形或再次發(fā)生第八條規(guī)定情形被納入社會保險嚴(yán)重失信人名單的，聯(lián)合懲戒期限為3年，期滿自動移出社會保險嚴(yán)重失信人名單。
第十五條 社會保險行政部門按照國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于失信行為限期整改制度的規(guī)定，對首次因發(fā)生第八條第（二）項第2、第3點規(guī)定情形被納入社會保險嚴(yán)重失信人名單的失信主體，可結(jié)合實際以適當(dāng)方式督促其在3個月內(nèi)整改。失信主體整改到位后，可提請市社會保險行政部門確認(rèn)，市社會保險行政部門應(yīng)在30個工作日內(nèi)核查確認(rèn)，將其提前移出社會保險嚴(yán)重失信人名單。
第十六條 未按時整改的失信主體，可以按照國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于信用修復(fù)的規(guī)定，主動糾正失信行為、消除不良影響，向社會保險行政部門申請信用修復(fù)，并提供已經(jīng)履行義務(wù)和書面信用承諾等相關(guān)資料。社會保險行政部門在收到修復(fù)申請60個工作日內(nèi)核查確認(rèn)后，將其提前移出社會保險嚴(yán)重失信人名單。
第十七條 失信主體被移出社會保險嚴(yán)重失信人名單的，相關(guān)部門聯(lián)合懲戒措施即行終止。
第十八條 社會保險行政部門將失信主體移出社會保險嚴(yán)重失信人名單的，應(yīng)當(dāng)通過人力資源社會保障門戶網(wǎng)站、“信用中國”等相關(guān)媒介予以公示。
第七章 誠信記錄運用
第十九條 申領(lǐng)相對人誠信評價結(jié)果為“不合格”，列入社保“重點關(guān)注名單”的，因目前社保“重點關(guān)注名單”相應(yīng)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、懲戒措施、失信期限尚無國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)或者經(jīng)審定的省有關(guān)部門制定的標(biāo)準(zhǔn)，故該名單信息暫不推送至廈門市信用平臺、人力資源社會保障信用信息平臺和全國信用信息共享平臺。由本市人社系統(tǒng)內(nèi)部運用該名單信息，實行以下措施：
（一）社會保險經(jīng)辦機構(gòu)加強日常政策的宣導(dǎo)，幫助糾正違法違規(guī)行為，提升社會保險守法誠信等級；
（二）社會保險經(jīng)辦機構(gòu)對其正在申請或正在發(fā)放的三險種待遇相關(guān)事項，從嚴(yán)審核其申領(lǐng)材料及領(lǐng)取資格，并向其提醒應(yīng)盡快償還欠款；
（三）增加雙隨機檢查頻次；
（四）在人社系統(tǒng)組織有關(guān)評優(yōu)評獎活動中，不授予其有關(guān)榮譽稱號；其參與其他部門組織的評優(yōu)評先活動需要人社部門出具意見時，出具否定性意見。
第二十條 申領(lǐng)相對人誠信評價結(jié)果為“嚴(yán)重不合格”，實行本辦法第十九條第（一）、（二）、（三）、（四）項措施，及以下措施：
由社會保險行政部門上傳人員信息至人力資源社會保障信用信息平臺和全國信用信息共享平臺，同時根據(jù)廈門市公共信用信息目錄的要求，推送至廈門市信用平臺。由相關(guān)部門依據(jù)《關(guān)于對社會保險領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2018〕1704號）規(guī)定實施聯(lián)合懲戒。
第八章 附則
第二十一條 當(dāng)事人對被列入社會保險嚴(yán)重失信人名單不服的，可依法提起行政復(fù)議或行政訴訟。
第二十二條 社會保險經(jīng)辦機構(gòu)工作人員在誠信記錄管理工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，按照有關(guān)規(guī)定給予處理。
第二十三條 社會保險誠信規(guī)范要求以及分類監(jiān)管措施，如與法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定不一致，按法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 本辦法由廈門市人力資源和社會保障局負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條 本辦法自2020年5月1日起實施，有效期5年。
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